华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书,华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
华林证券公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
,华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
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2024-08
华林证券公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
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